Formation PECB Certified ISO 37301 Lead Auditor

Pourquoi suivre cette formation ?

Un audit efficace permet de vérifier que les politiques, procédures, contrôles et comportements d’une organisation répondent aux exigences d’ISO 37301 et soutiennent une culture de conformité durable.

Cette formation vous aide à :

• comprendre les concepts et principes fondamentaux d’un système de management de la conformité ;
• interpréter les exigences d’ISO 37301 du point de vue d’un auditeur ;
• comprendre la relation entre ISO 37301 et les autres normes et cadres réglementaires ;
• appliquer les principes d’intégrité, d’indépendance, d’impartialité, de confidentialité et de diligence professionnelle ;
• adopter une approche d’audit fondée sur les preuves et sur les risques ;
• définir les objectifs, le périmètre et les critères d’un audit ;
• évaluer la faisabilité et les ressources nécessaires à la mission ;
• constituer et diriger une équipe d’audit ;
• préparer le plan d’audit et les documents de travail ;
• réaliser un audit de phase 1 et examiner les informations documentées ;
• préparer et conduire un audit de phase 2 ;
• organiser les réunions d’ouverture et de clôture ;
• mener des entretiens et utiliser des techniques d’échantillonnage ;
• collecter, vérifier et évaluer des preuves objectives ;
• auditer le contexte, la gouvernance, la culture et les obligations de conformité ;
• évaluer les risques de conformité et les contrôles opérationnels ;
• auditer les dispositifs de signalement, d’enquête et de traitement des non-conformités ;
• rédiger des constats, rapports de non-conformité et rapports d’audit ;
• évaluer les plans d’actions correctives ;
• assurer le suivi des non-conformités et des audits ultérieurs ;
• manager un programme d’audit ISO 37301 ;
• préparer l’examen PECB ISO 37301 Lead Auditor.

À qui s’adresse la formation ?

Cette formation s’adresse notamment :

• aux auditeurs souhaitant effectuer et diriger des audits de systèmes de management de la conformité ;
• aux responsables et consultants souhaitant maîtriser le processus d’audit d’un SMC ;
• aux personnes responsables du maintien de la conformité aux exigences d’ISO 37301 ;
• aux experts techniques souhaitant préparer une organisation à un audit de conformité ;
• aux conseillers spécialisés et responsables de la conformité ;
• aux responsables audit interne, contrôle interne, risques, juridique, éthique et gouvernance ;
• aux membres d’équipes conformité souhaitant renforcer leurs compétences en audit ;
• aux professionnels souhaitant évoluer vers une fonction d’auditeur ou de Lead Auditor ISO 37301.

Objectifs d’apprentissage

À l’issue de la formation, les participants seront capables :

1. d’expliquer les principaux concepts d’un système de management de la conformité et ses processus fondés sur ISO 37301 ;
2. de décrire la relation entre ISO 37301, les autres normes ISO et les cadres réglementaires ;
3. d’expliquer le rôle de l’auditeur dans la planification, la conduite et le suivi d’un audit SMC selon ISO 19011 ;
4. d’interpréter les exigences d’ISO 37301 dans le contexte d’un audit ;
5. de planifier un audit et de préparer les documents de travail nécessaires ;
6. de diriger une équipe d’auditeurs et de conduire les activités d’audit sur site ;
7. de rédiger des constats, des rapports de non-conformité et un rapport d’audit final ;
8. d’évaluer les actions correctives et d’assurer le suivi d’un audit ;
9. de gérer un programme d’audit ISO 37301 ;
10. d’agir avec la diligence professionnelle requise pendant toute la mission.

Approche pédagogique

• présentation des théories, approches et bonnes pratiques utilisées dans les audits de systèmes de management ;
• cours illustrés par des exemples et des études de cas inspirés de situations réelles ;
• exercices pratiques fondés sur une étude de cas ;
• jeux de rôle relatifs aux entretiens, réunions et activités d’audit ;
• travaux sur la préparation, la conduite et la clôture d’un audit ;
• exercices de rédaction de constats et de rapports de non-conformité ;
• interaction entre les participants au moyen de questions, suggestions et discussions ;
• quiz comprenant des questions autonomes et des questions fondées sur des scénarios.

Prérequis

Les participants doivent posséder une compréhension fondamentale des exigences d’ISO 37301, ou des lignes directrices d’ISO 19600, pour un système de management de la conformité, ainsi qu’une connaissance approfondie des principes d’audit.

Une expérience en audit, conformité, contrôle interne, gestion des risques, droit, éthique ou gouvernance facilite l’assimilation du programme.

Programme de la formation

Jour 1 — Introduction au système de management de la conformité et à ISO 37301

• objectifs et structure de la formation ;
• normes, cadres réglementaires et obligations de conformité ;
• processus de certification ;
• concepts et principes fondamentaux de la conformité ;
• structure et finalité d’un système de management de la conformité ;
• relation entre ISO 37301 et ISO 19600 ;
• relation avec ISO 31000, ISO 31022, ISO 19011 et d’autres référentiels ;
• contexte de l’organisation et parties intéressées ;
• leadership, gouvernance et culture de conformité ;
• fonction conformité, rôles et responsabilités ;
• obligations et risques de conformité ;
• aperçu des exigences d’ISO 37301, articles 4 à 10 ;
• performance, amélioration continue et cycle PDCA.

Jour 2 — Principes d’audit, préparation et lancement de l’audit

• concepts et principes fondamentaux de l’audit ;
• audits de première, deuxième et troisième partie ;
• intégrité, indépendance, impartialité et confidentialité ;
• diligence professionnelle et présentation impartiale ;
• impact des tendances et technologies sur les audits ;
• approche fondée sur les preuves ;
• approche fondée sur les risques ;
• objectifs, critères et périmètre de l’audit ;
• évaluation de la faisabilité de la mission ;
• constitution et responsabilités de l’équipe d’audit ;
• prise de contact initiale avec l’audité ;
• élaboration du plan d’audit ;
• préparation des documents de travail ;
• lancement du processus d’audit ;
• audit de phase 1 et revue des informations documentées.

Jour 3 — Activités d’audit sur site

• préparation de l’audit de phase 2 ;
• organisation et conduite de la réunion d’ouverture ;
• communication pendant l’audit ;
• rôles des guides, observateurs et experts techniques ;
• méthodes de collecte et de vérification des informations ;
• entretiens, observation, revue documentaire et échantillonnage ;
• création de plans d’échantillonnage d’audit ;
• collecte et corroboration des preuves objectives ;
• audit du contexte, de la gouvernance et du leadership ;
• audit des obligations et risques de conformité ;
• audit des objectifs, compétences et activités de sensibilisation ;
• audit des contrôles et processus opérationnels ;
• audit des mécanismes de signalement et d’enquête ;
• audit de la surveillance, de la mesure et de l’évaluation des performances ;
• audit interne, revue de direction et amélioration continue.

Jour 4 — Clôture de l’audit et gestion du programme d’audit

• analyse et évaluation des preuves d’audit ;
• rédaction des constatations d’audit ;
• classification et documentation des non-conformités ;
• rédaction des rapports de non-conformité ;
• préparation des conclusions d’audit ;
• documentation d’audit et revue qualité ;
• organisation et conduite de la réunion de clôture ;
• rédaction et diffusion du rapport d’audit final ;
• évaluation des plans d’action proposés par l’audité ;
• suivi des non-conformités ;
• audits de surveillance et de renouvellement ;
• gestion d’un programme d’audit interne ;
• application du cycle PDCA au programme d’audit ;
• gestion des ressources, procédures et enregistrements d’audit ;
• surveillance des performances des auditeurs et des équipes ;
• amélioration continue du programme d’audit ;
• révision des sept domaines et clôture de la formation.

Jour 5 — Examen de certification

Passage de l’examen PECB Certified ISO 37301 Lead Auditor.

Examen PECB ISO 37301 Lead Auditor

L’examen dure 3 heures. Le manuel candidat PECB version 1.5 publié en 2026 décrit une épreuve composée de 80 questions à choix multiples, à livre ouvert, avec un seuil de réussite de 70 %.

L’épreuve comprend des questions autonomes et des questions fondées sur des scénarios. Chaque question comporte trois propositions, dont une seule est correcte.

Les documents autorisés comprennent une copie papier d’ISO 37301, les supports de formation accessibles dans l’application PECB Exams ou imprimés, ainsi que les notes personnelles prises pendant la formation.

L’examen couvre sept domaines de compétence :

1. principes et concepts fondamentaux d’un système de management de la conformité ;
2. exigences relatives au système de management de la conformité ;
3. concepts et principes fondamentaux de l’audit ;
4. préparation d’un audit ISO 37301 ;
5. réalisation d’un audit ISO 37301 ;
6. clôture d’un audit ISO 37301 ;
7. gestion d’un programme d’audit ISO 37301.

Des sessions PECB sont actuellement proposées en français. ANOHA confirme avant l’inscription la langue des supports, la langue de l’examen, le format de la session et les règles applicables.

Certifications PECB accessibles

Après réussite de l’examen, le candidat peut demander le titre correspondant à son expérience professionnelle et à ses activités d’audit.

PECB Certified ISO 37301 Provisional Auditor

• réussite de l’examen ISO 37301 Lead Auditor ou d’un examen équivalent accepté ;
• aucune expérience professionnelle exigée ;
• aucune expérience d’audit exigée ;
• signature du Code de déontologie de PECB.

PECB Certified ISO 37301 Auditor

• deux années d’expérience professionnelle ;
• dont une année en management de la conformité ;
• au moins 200 heures d’activités d’audit ;
• signature du Code de déontologie de PECB.

PECB Certified ISO 37301 Lead Auditor

• cinq années d’expérience professionnelle ;
• dont deux années en management de la conformité ;
• au moins 300 heures d’activités d’audit ;
• signature du Code de déontologie de PECB.

PECB Certified ISO 37301 Senior Lead Auditor

• dix années d’expérience professionnelle ;
• dont sept années en management de la conformité ;
• au moins 1 000 heures d’activités d’audit ;
• signature du Code de déontologie de PECB.

Activités d’audit prises en compte

Les activités déclarées peuvent notamment comprendre :

• la planification d’audits ;
• la gestion d’un programme d’audit ;
• la rédaction de rapports d’audit ;
• la rédaction de rapports de non-conformité ;
• la préparation des documents de travail d’audit ;
• la revue et la gestion des informations documentées ;
• la conduite d’audits sur site ;
• le suivi des non-conformités ;
• la direction d’une équipe d’audit.

Éléments inclus dans le prix de la formation

• les frais de formation PECB ;
• la première tentative à l’examen ;
• une nouvelle tentative sans frais dans les 12 mois, selon les conditions PECB ;
• les frais de demande de certification ;
• la première année des frais annuels de maintenance de la certification, selon les conditions PECB ;
• plus de 450 pages de supports comprenant informations et exemples pratiques ;
• une attestation d’achèvement correspondant à 31 crédits CPD/FPC.

Accompagnement ANOHA

• vérification de l’adéquation de la formation avec votre expérience et vos objectifs ;
• confirmation de la langue de formation, des supports et de l’examen ;
• confirmation du format et du calendrier de la session ;
• transmission des informations pratiques avant le démarrage ;
• accompagnement administratif pour l’inscription à la formation et à l’examen ;
• orientation pour la préparation du dossier de certification PECB ;
• clarification des exigences d’expérience professionnelle et d’heures d’audit.

Formation pour une entreprise ou une équipe

ANOHA peut organiser cette formation pour une équipe conformité, audit interne, contrôle interne, risques, juridique, éthique, gouvernance ou qualité.

La proposition peut être adaptée au nombre de participants, au secteur d’activité, au niveau de maturité du système de management de la conformité et au calendrier souhaité.

Demander un devis groupe

Questions fréquentes